Nhà môi giới Đầu tư (Investment Dealer) Saint Lucia giấy phép.
Một lộ trình được cân nhắc kỹ,
không phải một lối tắt.
Khu vực pháp lý này mang lại lợi ích cho các đơn vị vận hành coi hồ sơ xin cấp phép là khởi đầu cho một quan hệ giám sát lâu dài.
Khi đây là lựa chọn đúng đắn
Khi nên xem xét phương án khác
Các quyền hạn theo
một Đạo luật duy nhất.
Việc lựa chọn đúng cấp độ và phạm vi là quyết định quan trọng nhất trong quá trình xin cấp phép.
Giấy phép Nhà môi giới Đầu tư (Investment Dealer Licence)
Giấy phép Forex và phái sinh chính theo Luật Chứng khoán năm 2001. Bao gồm hoạt động giao dịch với tư cách bên chính (principal) hoặc đại lý (agent) đối với chứng khoán và các công cụ phái sinh, bao gồm FX, CFD, kim loại và chỉ số. Vốn tối thiểu 250.000 USD.
Giấy phép Nhà môi giới Chứng khoán (Securities Dealer Licence)
Phạm vi hẹp hơn, bao gồm cổ phiếu niêm yết và trái phiếu nhưng không có toàn bộ hoạt động phái sinh. Phù hợp với các nhà vận hành coi FX là hoạt động thứ yếu bên cạnh giao dịch chứng khoán truyền thống.
Công ty Kinh doanh Quốc tế (International Business Company, IBC)
Pháp nhân cơ sở làm nền tảng. Các IBC không có thu nhập phát sinh tại Saint Lucia được miễn thuế hoàn toàn. Nghĩa vụ về bản chất kinh tế (economic substance) áp dụng đối với các pháp nhân thực hiện những hoạt động liên quan được chỉ định, bao gồm tài trợ vốn và sở hữu trí tuệ.
Các giai đoạn dẫn đến cấp giấy phép.
Trước khi nộp hồ sơ
Tuần 1—4Xác nhận quyết định cơ cấu tổ chức, xác minh giám đốc và chủ sở hữu hưởng lợi cuối cùng (UBO), soạn thảo chương trình AML/KYC, chuẩn bị kế hoạch kinh doanh và dự báo tài chính theo tiêu chuẩn FSRA.
Nộp hồ sơ xin cấp phép
Tháng 2—3Nộp toàn bộ hồ sơ lên FSRA — tài liệu pháp nhân, thông tin công bố giám đốc và UBO, kế hoạch kinh doanh, sổ tay AML và bằng chứng ký quỹ vốn tối thiểu.
Thẩm định của cơ quan quản lý
Tháng 3—6FSRA tiến hành thẩm định. Các vòng hỏi đáp tiêu chuẩn thường liên quan đến lý lịch UBO, phạm vi sản phẩm, quy trình tiếp nhận khách hàng và hạ tầng công nghệ. Thông thường có một hoặc hai vòng.
Cấp phép & vận hành
Từ tháng thứ 7Giấy phép được cấp. Kích hoạt quan hệ với PSP và ngân hàng. Bắt đầu nghĩa vụ báo cáo hàng năm, kiểm toán AML và giám sát mức đủ vốn theo Luật Chứng khoán.
Chi phí và gánh nặng
tuân thủ quy định.
Chi phí năm đầu chủ yếu đến từ các yếu tố thực chất — giám đốc thường trú, văn phòng, cán bộ tuân thủ, kiểm toán độc lập — chứ không phải phí cấp giấy phép.
| Khoản chi phí | Số tiền |
|---|---|
| Phí xin cấp phép FSRA | 3.000 USD |
| Phí giấy phép hàng năm | 10.000—15.000 USD |
| Vốn tối thiểu (duy trì dưới dạng tiền gửi) | 250.000 USD |
| Đại lý đăng ký & văn phòng (hàng năm) | 5.000—8.000 USD |
| Cán bộ AML & chương trình tuân thủ | 8.000—15.000 USD/năm |
| Kiểm toán hàng năm (bắt buộc) | 5.000—10.000 USD |
| Tổng chi phí năm đầu | ~35.000—55.000 USD (chưa gồm vốn 250.000 USD) |
Chi phí năm đầu chưa bao gồm khoản ký quỹ vốn tối thiểu 250.000 USD phải được duy trì liên tục. Các IBC tại Saint Lucia được miễn thuế hoàn toàn đối với thu nhập không phát sinh tại Saint Lucia. FSRA thực thi nghiêm ngặt việc kiểm toán hàng năm và báo cáo AML — không tuân thủ sẽ dẫn đến đình chỉ giấy phép.
Những câu hỏi nhà sáng lập
đặt ra trước khi nộp hồ sơ.
Đây là những câu hỏi chúng tôi thường nhận được trong mỗi buổi tư vấn ban đầu. Nếu câu hỏi của bạn chưa có ở đây, hãy nêu ra trong buổi tư vấn.
Hãy cho chúng tôi biết
bạn muốn
vận hành ở đâu.
Bốn mươi lăm phút trao đổi với luật sư thành viên. Bản ghi nhớ khu vực pháp lý trong vòng bảy ngày. Không yêu cầu phí tạm ứng để bắt đầu.
Không yêu cầu phí tạm ứng.