Văn phòng Châu Á · Singapore · Hồ Chí Minh 800+ giấy phép đã triển khai · 50+ khu vực pháp lý
English 中文 (中国) Tiếng Việt
Trang chủ / Khu vực pháp lý / Mauritius — FSC
🇲🇺 Mauritius — Nước ngoài tier-2

Nhà Giao dịch Đầu tư FSC Mauritius giấy phép.

Thời gian
4—7 tháng
Từ khi nộp hồ sơ đến khi cấp phép
Vốn tối thiểu
1 triệu — 18 triệu MUR
~22.000 — 400.000 USD
Chi phí năm 1
120—250 nghìn USD
Toàn bộ chi phí
Cơ quan quản lý
FSC
Ủy ban Dịch vụ Tài chính
01 — Đây có phải lựa chọn phù hợp với bạn?

Một lộ trình được cân nhắc kỹ,
không phải một lối tắt.

Khu vực pháp lý này mang lại lợi ích cho các đơn vị vận hành coi hồ sơ xin cấp phép là khởi đầu cho một quan hệ giám sát lâu dài.

Phù hợp cao

Khi đây là lựa chọn đúng đắn

Nhà cung cấp thanh khoản và môi giới prime-of-prime
Hạng mục Nhà Giao dịch Dịch vụ Đầy đủ (Full Service Dealer) hỗ trợ tạo lập thị trường có rủi ro tự doanh, môi giới chính (prime brokerage) và các thỏa thuận LP nhãn trắng với chi phí thấp hơn đáng kể so với các chế độ trong nước tier-1.
Nhà quản lý đầu tư phục vụ châu Phi & MENA
Mạng lưới hiệp định tránh đánh thuế hai lần của Mauritius với châu Phi, Ấn Độ và một số nước GCC khiến đây trở thành vỏ bọc tiêu chuẩn cho các nhà quản lý đầu tư xuyên biên giới và quỹ thị trường mới nổi.
Đơn vị vận hành muốn uy tín được EU công nhận
Mauritius nằm trong hầu hết các danh sách công nhận tài chính của EU (tùy thuộc vào các đánh giá định kỳ của FATF và EU về AML) và được các nhà môi giới chính tier-1 cùng ngân hàng đại lý chấp nhận.
Không phù hợp

Khi nên xem xét phương án khác

Đơn vị vận hành ưu tiên tốc độ
Việc thẩm định của FSC Mauritius diễn ra kỹ lưỡng. Khung thời gian 4—7 tháng là thực tế; các cấu trúc tập đoàn phức tạp và khoảng trống về hiện diện thực chất sẽ kéo dài hơn. Vanuatu hoặc St. Vincent phù hợp hơn với các dự án ra mắt cần gấp.
Công ty môi giới bán lẻ khởi nghiệp tự lực
Hạng mục Dịch vụ Đầy đủ yêu cầu duy trì vốn từ 1 triệu USD trở lên và hiện diện thực chất đầy đủ. Đơn vị vận hành quy mô nhỏ nên bắt đầu với Nhà Giao dịch Đầu tư Mauritius (Môi giới Chiết khấu) hoặc với Vanuatu.
Sàn giao dịch tiền mã hóa gốc
Mauritius cấp một giấy phép VASP riêng biệt cho tiền mã hóa. Hạng mục Nhà Giao dịch Đầu tư không được thiết kế cho các sàn giao dịch tiền mã hóa giao ngay. Đơn vị vận hành muốn dùng Mauritius cho tiền mã hóa nên xin cấp phép theo khuôn khổ VASP cụ thể.
02 — Các hạng mục giấy phép

Các quyền hạn theo
một Đạo luật duy nhất.

Việc lựa chọn đúng cấp độ và phạm vi là quyết định quan trọng nhất trong quá trình xin cấp phép.

Nhà Giao dịch Đầu tư (Dịch vụ Đầy đủ)

Giao dịch rủi ro tự doanh cho chính mình và cho khách hàng trên FX, chứng khoán, phái sinh. Yêu cầu vốn cao nhất (18 triệu MUR, ~400.000 USD) và phạm vi cấp phép rộng nhất.

Nhà Giao dịch Đầu tư (Môi giới Chiết khấu)

Chỉ thực hiện lệnh theo hình thức STP, không có sổ lệnh rủi ro tự doanh. Vốn thấp hơn (5 triệu MUR, ~110.000 USD) và gánh nặng vận hành liên tục nhẹ hơn. Phù hợp với các công ty môi giới FX bán lẻ chỉ thực hiện lệnh và B2B.

Tư vấn Đầu tư

Giấy phép không thực hiện giao dịch dành cho cố vấn danh mục đầu tư, nhà cung cấp nghiên cứu và đơn vị giới thiệu tài khoản quản lý. Mức vốn thấp nhất (1 triệu MUR, ~22.000 USD) và yêu cầu hiện diện trên bảng cân đối kế toán tối thiểu.

03 — Lộ trình cấp phép

Các giai đoạn dẫn đến cấp giấy phép.

Chính sách trước khi nộp hồ sơ

Tuần 1—6

Chuẩn bị chính sách AML/CFT, khuôn khổ an ninh mạng và tài liệu quản trị. Đánh giá cơ cấu hội đồng quản trị và yêu cầu về tính phù hợp và đúng đắn (fit-and-proper) của nhân sự chủ chốt theo tiêu chí FSC.

Nộp hồ sơ & thành lập công ty

Tuần 6—10

Thành lập pháp nhân tại Mauritius, bổ nhiệm giám đốc, và nộp toàn bộ hồ sơ xin cấp phép cho FSC bao gồm kế hoạch kinh doanh, bằng chứng về vốn và khuôn khổ tuân thủ.

FSC thẩm định & yêu cầu thông tin bổ sung

Tháng 3—5

FSC xem xét hồ sơ và tiến hành thẩm định đối với chủ sở hữu hưởng lợi cuối cùng (UBO), giám đốc và chương trình AML. Đội ngũ của chúng tôi xử lý các yêu cầu thông tin bổ sung.

Phê duyệt & chính thức hoạt động

Tháng 5—7

FSC cấp phê duyệt. Pháp nhân chính thức hoạt động. Báo cáo tuân thủ hằng năm, nghĩa vụ kiểm toán và đối thoại pháp lý liên tục với FSC bắt đầu.

04 — Chi phí kinh tế năm đầu

Chi phí và gánh nặng
tuân thủ quy định.

Chi phí năm đầu chủ yếu đến từ các yếu tố thực chất — giám đốc thường trú, văn phòng, cán bộ tuân thủ, kiểm toán độc lập — chứ không phải phí cấp giấy phép.

Khoản chi phíSố tiền
Phí xin cấp phép & xử lý hồ sơ FSC 3.500 USD
Phí giấy phép hằng năm (Dịch vụ Đầy đủ) 9.000 USD
Vốn duy trì (Dịch vụ Đầy đủ) 400.000 USD
Hiện diện thực chất tại địa phương (văn phòng, MLRO, kiểm toán) 70.000—140.000 USD/năm
Kiểm toán bên ngoài & tuân thủ 30.000—60.000 USD/năm
Tổng chi phí năm 1 (Dịch vụ Đầy đủ) ~120 — 250 nghìn USD

Các Công ty Kinh doanh Toàn cầu (Global Business Companies) tại Mauritius chịu thuế danh nghĩa 15% với mức miễn giảm một phần 80% — mức thuế thực tế là 3%. Mạng lưới hiệp định tránh đánh thuế hai lần rộng khắp với Ấn Độ, Trung Quốc, Nam Phi, Pháp và hầu hết châu Phi.

Bước nâng tầm uy tín được các nhà môi giới chính công nhận.

FSC Mauritius là bước nâng tầm uy tín giữa nước ngoài (offshore) và trong nước (onshore). Các nhà môi giới chính (prime broker) tier-1 và ngân hàng đại lý thường xuyên tiếp nhận đơn vị được FSC Mauritius cấp phép trong khi họ sẽ từ chối các đơn vị vận hành nước ngoài. Đây là lộ trình nâng cấp ưu tiên từ Vanuatu, Labuan hoặc SVG dành cho các công ty môi giới đang mở rộng quy mô ở cấp độ tổ chức.

Đăng ký ngay
05 — Câu hỏi thường gặp

Những câu hỏi nhà sáng lập
đặt ra trước khi nộp hồ sơ.

Đây là những câu hỏi chúng tôi thường nhận được trong mỗi buổi tư vấn ban đầu. Nếu câu hỏi của bạn chưa có ở đây, hãy nêu ra trong buổi tư vấn.

Mauritius nằm trong danh sách xám FATF từ năm 2020 đến 2021 và đã được đưa ra khỏi danh sách sau các cải cách AML toàn diện. EU cũng đã loại Mauritius khỏi danh sách quốc gia thứ ba có rủi ro cao. Hầu hết các ngân hàng và công ty môi giới tier-1 đã khôi phục việc chấp nhận đối tác đầy đủ, mặc dù một số khách hàng tổ chức vẫn yêu cầu lớp thẩm định tăng cường đối với các cấu trúc Mauritius.
Mauritius yêu cầu Nhà Giao dịch Đầu tư phải có văn phòng đầy đủ nhân sự tại Mauritius, một MLRO thường trú, một cán bộ tuân thủ thường trú, ít nhất một giám đốc thường trú tại Mauritius, kiểm toán theo luật định, và chi tiêu vận hành tương xứng tại đảo. Một văn phòng thuần túy ảo không có nhân sự tại chỗ sẽ không vượt qua được việc thẩm định hiện diện thực chất của FSC.
Mauritius không thể sử dụng hộ chiếu EU (không passportable). Việc tiếp cận khách hàng bán lẻ EU phải được cấu trúc thông qua một trung gian địa phương, một pháp nhân CySEC riêng biệt, hoặc thận trọng dựa trên cơ chế khách hàng chủ động liên hệ (reverse solicitation). Hầu hết đơn vị vận hành phục vụ bán lẻ EU đều tách cấu trúc: Mauritius cho tổ chức ngoài EU và bán lẻ thị trường mới nổi; CySEC cho bán lẻ EU.
Mauritius được các ngân hàng và nhà môi giới chính tier-1 công nhận rộng rãi hơn đáng kể, với lợi ích mạng lưới hiệp định rộng hơn, nhưng chi phí năm đầu cao gấp khoảng 1,5—2 lần và khung thời gian gấp 2 lần. Labuan phù hợp hơn với các đơn vị vận hành hướng đến Đông Nam Á muốn có hiện diện thực chất trong nước tại Malaysia và giám sát theo múi giờ châu Á; Mauritius được ưu tiên cho các nhiệm vụ tại châu Phi, MENA và thị trường mới nổi liên khu vực.
Có — Đạo luật Dịch vụ Tài sản Ảo và Chào bán Token Ban đầu (VAITOS) năm 2021 đã tạo ra một lộ trình cấp phép riêng biệt cho sàn giao dịch tiền mã hóa, đơn vị lưu ký và nhà môi giới-giao dịch. Đơn vị vận hành phục vụ tiền mã hóa giao ngay nên xin cấp phép theo VAITOS thay vì khuôn khổ Nhà Giao dịch Đầu tư. Hai chế độ này liên kết hoạt động khi cùng một tập đoàn phục vụ cả hai loại hoạt động được quản lý.
06 — Các khu vực pháp lý liên quan

Thường được xem xét
cùng với lựa chọn này.

Đơn vị vận hành hiếm khi chọn một khu vực pháp lý một cách độc lập. Đây là các hệ thống quản lý thường được cân nhắc song song hoặc đối chiếu với khu vực đó.

Panama — JCJ
JCJ
Síp — NBA (Cá cược Thể thao)
NBA
El Salvador — LNB
LNB
Costa Rica — MEIC
MEIC
Sẵn sàng khi bạn cần

Hãy cho chúng tôi biết
bạn muốn
vận hành ở đâu.

Bốn mươi lăm phút trao đổi với luật sư thành viên. Bản ghi nhớ khu vực pháp lý trong vòng bảy ngày. Không yêu cầu phí tạm ứng để bắt đầu.

Đặt lịch tư vấn Gửi yêu cầu cho chúng tôi
Tư vấn GSS Legal
45 phút
Cuộc gọi đầu tiên với luật sư thành viên.
Không yêu cầu phí tạm ứng.