Trang chủ / Dịch vụ / Giấy phép giao dịch CFD

Giấy phép giao dịch CFD.

Giấy phép giao dịch CFD (Hợp đồng chênh lệch) cho phép một nhà môi giới cung cấp hợp đồng chênh lệch cho khách hàng bán lẻ hoặc chuyên nghiệp — bao gồm CFD forex, CFD chỉ số, CFD hàng hóa, CFD cổ phiếu và CFD tiền mã hóa. Hoạt động môi giới CFD là hoạt động chịu sự quản lý tại tất cả các thị trường lớn và yêu cầu giấy phép dịch vụ tài chính.

Khung EU

MiFID II

CIF · CySEC · ESMA

Giới hạn đòn bẩy EU

30:1

CFD forex bán lẻ

Lộ trình CFD nhanh nhất

6–10 tuần

Vanuatu VFSC

Chi phí gia nhập EU

125.000 EUR

Vốn tối thiểu CySEC

01 — Mức độ phù hợp của dự án hợp tác

Nơi dịch vụ này
tạo giá trị bền vững.

Chúng tôi phù hợp nhất với các đơn vị vận hành coi công việc này là một phần của sản phẩm, chứ không phải trở ngại. Dưới đây là những lĩnh vực chúng tôi làm tốt nhất — và những lĩnh vực chúng tôi có thể không phải lựa chọn phù hợp.

Dự án hợp tác lý tưởng

Khi chúng tôi mang lại giá trị vượt trội

Nhà môi giới CFD nhắm đến khách hàng bán lẻ EU

Cung cấp CFD cho khách hàng bán lẻ EU yêu cầu cấp phép MiFID II — CySEC, MFSA hoặc GFSC là các giấy phép CFD tiêu chuẩn của EU. Các hạn chế đòn bẩy của ESMA (30:1 đối với các cặp forex chính, thấp hơn đối với các tài sản khác) áp dụng cho khách hàng bán lẻ. Tư cách khách hàng chuyên nghiệp có thể được đánh giá theo từng trường hợp cụ thể để áp dụng đòn bẩy cao hơn.

Nhà môi giới CFD phục vụ thị trường quốc tế ngoài EU

Các đơn vị vận hành phục vụ khách hàng bán lẻ tại châu Á, Trung Đông hoặc thị trường quốc tế ngoài EU với yêu cầu đòn bẩy cao hơn phù hợp hơn với giấy phép nước ngoài (Vanuatu, Seychelles, BVI) không áp dụng giới hạn đòn bẩy của ESMA. Việc kết hợp giấy phép với khu vực khách hàng và yêu cầu đòn bẩy là quyết định cốt lõi khi lựa chọn khu vực pháp lý.

Nhà môi giới forex hiện tại mở rộng sang CFD

Các nhà môi giới forex bổ sung CFD cổ phiếu, CFD chỉ số hoặc CFD hàng hóa vào danh mục sản phẩm cần đảm bảo giấy phép của họ bao gồm rõ ràng các sản phẩm CFD — không chỉ forex giao ngay. Chúng tôi rà soát giấy phép hiện có và tái cấu trúc hoặc mở rộng theo yêu cầu.

Nên tìm nơi khác

Khi chúng tôi có thể không phải là lựa chọn phù hợp

Doanh nghiệp quyền chọn nhị phân

Quyền chọn nhị phân bị cấm cung cấp cho khách hàng bán lẻ tại EU và bị hạn chế trên toàn cầu. Chúng tôi không xây dựng cấu trúc cho hoạt động quyền chọn nhị phân bất kể khu vực pháp lý.

Đơn vị vận hành muốn giấy phép CFD mà không có hạ tầng CFD thực tế

Giấy phép CFD yêu cầu nền tảng giao dịch hoạt động, thỏa thuận với nhà cung cấp thanh khoản, hạ tầng quản lý rủi ro và khả năng xử lý tiền của khách hàng. Hồ sơ không có hiện diện thực chất vận hành sẽ không thành công tại bất kỳ cơ quan quản lý uy tín nào.

Doanh nghiệp nhắm đến khách hàng bán lẻ EU với đòn bẩy nước ngoài

Cung cấp đòn bẩy không tuân thủ ESMA cho khách hàng bán lẻ EU thông qua một pháp nhân nước ngoài khiến đơn vị vận hành đối mặt với hành động cưỡng chế từ các cơ quan quản lý EU. Nếu thị trường mục tiêu là khách hàng bán lẻ EU, giấy phép MiFID II là lộ trình chính xác.

02 — Những gì bạn nhận được

Kết quả
cụ thể.

Mỗi dự án hợp tác đều được xác định phạm vi dựa trên một bộ hạng mục bàn giao cụ thể. Chúng tôi không tính phí theo kiểu "nỗ lực tối đa" — gói dịch vụ chính là những gì bạn nhận được, mọi thay đổi đều được thỏa thuận bằng văn bản và có giới hạn mức phí.

Phạm vi sản phẩm CFD & phân loại giấy phép

Đánh giá tất cả các nhóm tài sản CFD (forex, chỉ số, cổ phiếu, hàng hóa, tiền mã hóa) dựa trên hạng mục giấy phép áp dụng và các cân nhắc về đòn bẩy theo ESMA/loại khách hàng.

Phân tích khu vực pháp lý & cấu trúc đòn bẩy

So sánh EU (CySEC, MFSA, GFSC) với nước ngoài (Vanuatu, Seychelles, BVI) dựa trên thị trường khách hàng mục tiêu, yêu cầu đòn bẩy và mối quan hệ với nhà cung cấp thanh khoản.

Thành lập pháp nhân & hiện diện thực chất tại địa phương

Thành lập pháp nhân được cấp phép với cơ cấu quản trị, cán bộ tuân thủ và hiện diện thực chất tại địa phương theo yêu cầu tại khu vực pháp lý đã chọn.

Quản lý hồ sơ xin cấp phép

Chuẩn bị và nộp đầy đủ hồ sơ — kế hoạch kinh doanh theo yêu cầu quản lý, khung công bố rủi ro, chính sách phân loại khách hàng và sổ tay tuân thủ.

Khung quản lý rủi ro & tiền của khách hàng

Thiết kế và lập tài liệu khung quản lý rủi ro CFD, chính sách phân loại khách hàng (bán lẻ/chuyên nghiệp) và cấu trúc tách biệt tiền của khách hàng.

Hạ tầng ngân hàng & thanh toán

Kết nối với các đơn vị xử lý thanh toán và kênh ngân hàng phục vụ nhà môi giới CFD — bao gồm tiền gửi, rút tiền của khách hàng và thanh toán với nhà cung cấp thanh khoản.

03 — Tiến độ dự án hợp tác

Công việc
thực tế diễn ra như thế nào.

Một dự án hợp tác điển hình được triển khai theo các giai đoạn dưới đây. Nếu chúng tôi tham gia giữa chừng — vào một hồ sơ đang xử lý hoặc một hoạt động kinh doanh đang vận hành — chúng tôi sẽ điều chỉnh từ điểm khởi đầu phù hợp.

Phân tích phạm vi & lựa chọn khu vực pháp lý

Tuần 1–3

Xác định danh mục sản phẩm CFD, khu vực khách hàng và yêu cầu đòn bẩy. Lựa chọn khu vực pháp lý phù hợp với cả ba yếu tố.

Thành lập pháp nhân & chuẩn bị hồ sơ xin cấp phép

Tuần 3–10

Thành lập pháp nhân. Xây dựng kế hoạch kinh doanh, khung tuân thủ, mẫu công bố rủi ro và cơ cấu vốn.

Cơ quan quản lý xem xét

Tháng 2–12

Nước ngoài (Vanuatu, Seychelles): 6–12 tuần. Mauritius/BVI: 2–5 tháng. CySEC: 6–12 tháng. FCA: 12–18 tháng.

Chính thức đi vào hoạt động

Tháng 3–14

Giấy phép được cấp. Hạ tầng nền tảng, kênh thanh toán và mối quan hệ với nhà cung cấp thanh khoản được kích hoạt.

"Cấp phép CFD là lĩnh vực mà việc lựa chọn khu vực pháp lý quan trọng nhất. Giới hạn đòn bẩy của ESMA, nghĩa vụ đối với khách hàng bán lẻ và yêu cầu của đơn vị xử lý thanh toán khác biệt đáng kể giữa các cơ quan quản lý. Chúng tôi luôn kết hợp giấy phép với doanh nghiệp, chứ không phải ngược lại." — — GSS Legal, Đội ngũ Giấy phép CFD

04 — Câu hỏi thường gặp

Trước khi
chúng tôi bắt đầu.

Đây là những câu hỏi chúng tôi thường nhận được trong mỗi buổi tư vấn ban đầu. Nếu câu hỏi của bạn chưa có ở đây, hãy nêu ra trong buổi tư vấn.

Giấy phép giao dịch CFD là văn bản cho phép dịch vụ tài chính bắt buộc để cung cấp hợp đồng chênh lệch cho khách hàng. CFD là công cụ đầu tư chịu sự quản lý tại tất cả các thị trường lớn — vận hành hoạt động môi giới CFD mà không có giấy phép là hành vi phạm tội hình sự. Loại giấy phép cụ thể (CIF theo MiFID II, đại lý đầu tư nước ngoài, v.v.) phụ thuộc vào khu vực khách hàng và các nhóm tài sản mà sản phẩm CFD của bạn tham chiếu.

Có — giấy phép Công ty Đầu tư Cyprus (CIF) của CySEC bao gồm rõ ràng hoạt động môi giới CFD theo MiFID II. CySEC là khu vực pháp lý EU phổ biến nhất cho nhà môi giới CFD, với hơn 200 công ty CIF được cấp phép. Giới hạn đòn bẩy của ESMA là 30:1 (đối với các cặp forex chính) và thấp hơn đối với các tài sản khác áp dụng cho khách hàng bán lẻ. Khách hàng chuyên nghiệp có thể đàm phán đòn bẩy cao hơn theo từng trường hợp.

Các khu vực pháp lý nước ngoài (VFSC Vanuatu, FSA Seychelles, FSC BVI) không bị ràng buộc bởi giới hạn đòn bẩy của ESMA — họ cho phép đòn bẩy lên đến 1:500 đối với CFD forex. Tuy nhiên, việc quảng bá CFD đòn bẩy cao cho khách hàng bán lẻ cư trú tại EU thông qua một pháp nhân nước ngoài mang lại rủi ro quản lý đáng kể. Cấu trúc nước ngoài phù hợp nhất với khách hàng chuyên nghiệp hoặc thị trường bán lẻ ngoài EU.

Về mặt chức năng, một nhà môi giới forex cung cấp sản phẩm forex có đòn bẩy thực chất đang vận hành như một nhà môi giới CFD — sản phẩm về bản chất là một CFD trên một cặp tiền tệ. "Giấy phép forex" và "giấy phép CFD" là cùng một văn bản cho phép quản lý nhìn từ các góc độ sản phẩm khác nhau. Điểm quan trọng là đảm bảo giấy phép bao gồm rõ ràng các sản phẩm CFD, không chỉ forex giao ngay — hai loại này đôi khi được xem là các hạng mục riêng biệt trong hồ sơ xin cấp phép.

CySEC Cyprus (CIF): vốn tự có tối thiểu 125.000 EUR. MFSA Malta: 125.000 EUR. GFSC Gibraltar: 125.000 GBP. FCA Anh: 75.000 GBP (đối với công ty SNI). Nước ngoài: VFSC Vanuatu 50.000 USD; FSA Seychelles 50.000 USD; FSC BVI 100.000 USD. Vốn phải được duy trì liên tục và được cơ quan quản lý kiểm tra hàng năm.

Sẵn sàng khi bạn cần

Hãy cho chúng tôi biết
bạn muốn
vận hành ở đâu.

Bốn mươi lăm phút trao đổi với luật sư thành viên. Bản ghi nhớ khu vực pháp lý trong vòng bảy ngày. Không yêu cầu phí tạm ứng để bắt đầu.

Đặt lịch tư vấn Gửi yêu cầu cho chúng tôi

45 phút

Cuộc gọi đầu tiên với luật sư thành viên.
Không yêu cầu phí tạm ứng.

Giấy phép giao dịch CFD.

Nơi dịch vụ nàytạo giá trị bền vững.

Khi chúng tôi mang lại giá trị vượt trội

Khi chúng tôi có thể không phải là lựa chọn phù hợp

Kết quảcụ thể.

Công việcthực tế diễn ra như thế nào.

Phân tích phạm vi & lựa chọn khu vực pháp lý

Thành lập pháp nhân & chuẩn bị hồ sơ xin cấp phép

Cơ quan quản lý xem xét

Chính thức đi vào hoạt động

Trước khichúng tôi bắt đầu.

Thường được triển khaisong song.

Tiền mã hóa & VASP

Ngân hàng & EMI / PSP

Thành lập công ty

Hãy cho chúng tôi biếtbạn muốnvận hành ở đâu.

Nơi dịch vụ này
tạo giá trị bền vững.

Kết quả
cụ thể.

Công việc
thực tế diễn ra như thế nào.

Trước khi
chúng tôi bắt đầu.

Thường được triển khai
song song.

Hãy cho chúng tôi biết
bạn muốn
vận hành ở đâu.